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代理操作客户账户 海通证券营业部员工违规被警示

2020-4-9 22:00| 发布者: 编辑003| 查看: 3| 评论: 0|来自: 中国证券网

摘要:   上海证监局近日对海通证券营业部一员工发出警示函。经查,吴某雷在担任海通证券上海宣化路证券营业部营销总监期间,存在代理客户进行账户操作的行为。   上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告 ...

  上海证监局近日对海通证券营业部一员工发出警示函。经查,吴某雷在担任海通证券上海宣化路证券营业部营销总监期间,存在代理客户进行账户操作的行为。

  上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(证监会公告[2009]2号)第十三条第一项的规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条第一款、第二十七条第一款的规定,上海证监局决定,对吴某雷采取出具警示函的监督管理措施。

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